金海环境： 西南证券股份有限公司关于浙江金海环境技术股份有限公司首次公开发行股票2016年度募集资金存储放置与实际使用情况之专项核查报告

时间: 2025-04-07 03:27:06 |   作者: BB娱乐平台登录艾弗森

  西南证券股份有限公司 关于浙江金海环境技术股份有限公司首次公开发行股票 2016 年度募集资金存储放置与实际使用情况之专项核查报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所上市公司募集 资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定法律法规，西南证券股份有限公司（以 下简称“西南证券”、“保荐人”）作为浙江金海环境技术股份有限公司（以下简 称“金海环境”、“公司”）首次公开发行股票及持续督导的保荐人，对金海环境 2016 年度募集资金存储放置与实际使用情况做了认真、审慎的核查，核查意见如 下： 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会以“证监许可[2015]708 号”文《关于核准浙江金海 环境技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，金海环境向社会公开发 行人民币普通股（A 股）5,250 万元，每股面值 1 元，实际发行价格每股 5.39 元， 募集资金总额为人民币 282,975,000.00 元，扣除发行费用人民币 35,567,240.56 元后，实际募集资金净额为人民币 247,407,759.44 元。上述募集资金已于 2015 年 5 月 12 日全部到位，并业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于 2015 年 5 月 12 日出具“XYZH/2015SHA20030”号验资报告验证。 (二) 募集资金使用和结余情况 截至 2016 年 12 月 31 日，公司广泛征集资金使用情况如下： 单位：人民币元 项 目 金 额 募集资金总额 247,407,759.44 减：累计使用募集资金 208,381,671.03 其中：以前年度已使用金额 32,296,225.80 年度使用金额 176,085,445.23 项 目 金 额 其中：募投资金置换 - 对募集资金投资项目的投入 12,148,605.96 偿还贷款 30,000,000.00 银行手续费 5,039.27 存入募投项目相关银行承兑汇票保证金账户 3,931,800.00 购买打理财产的产品净额 130,000,000.00 加：募集资金专户的利息净收入 587,211.64 其中：以前年度利息净收入 283,530.51 年度利息净收入 303,681.13 打理财产的产品收益 6,102,894.36 其中：以前年度打理财产的产品收益 2,681,405.02 年度打理财产的产品收益 3,421,489.34 收到募投项目相关银行承兑汇票保证金账户转回 6,755,790.00 尚未使用的募集资金余额 52,471,984.41 2016 年度，公司累计使用募集资金 176,085,445.23 元（包括购买打理财产的产品使 用募集资金 130,000,000 元）；截至 2016 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 52,471,984.41 元(包括报告期内累计收到的打理财产的产品收益和银行存款利息)。 二、募集资金存储放置和管理情况 （一）募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海 证券交易所股票上市规则（2014 年修订）》、《上海证券交易所上市公司募集 资金管理办法（2013 年修订）》及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指 引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司真实的情况，金海环境修订 了《浙江金海环境技术股份有限公司募集资金管理办法》 以下简称《管理办法》）， 并经 2015 年 5 月 12 日召开的第二届董事会第六次会议议程审议通过，对募集资 金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，对募集资金的存储、审批、使 用、管理与监督做出了明确的规定，以便对募集资金的管理和使用做监督，保 证专款专用。 公司对募集资金实行专户存储。2015 年 5 月，公司及保荐人西南证券股份 有限公司分别与募集资金存储放置银行中国工商银行股份有限公司诸暨支行、平安银 行股份有限公司宁波支行、招商银行股份有限公司诸暨支行、中国银行股份有限 公司诸暨支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。2016 年 6 月，公司 及保荐人西南证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司签订了《募集资 金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本 不存在重大差异，三方监管协议的履行不有一定的问题。 （二）募集资金专户存储情况 截至 2016 年 12 月 31 日，公司广泛征集资金存储放置情况如下： 单位：人民币元 银行名称 募集资金专户 2016 年 12 月 31 日余额 中国银行股份有限公司诸暨支行 4 2,560,752.74 平安银行股份有限公司宁波分行 007 786,476.52 中国工商银行股份有限公司诸暨支行 2869 10,074,190.70 招商银行股份有限公司绍兴诸暨支行 3,648,010.27 中国工商银行股份有限公司 2002021229 35,402,554.18 合计 52,471,984.41 三、本年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。 （二）募投项目先期投入及置换情况 公司于 2015 年 7 月 2 日召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于 使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金事项的议案》，赞同公司以募集 资金置换预先已投入募投项目的自筹资金 24,406,215.80 元。信永中和会计师事 务所(特殊普通合伙)对公司广泛征集资金投资项目实际使用自筹资金情况做了专 项鉴证,并出具了 XYZH/2015SHA20034 号《浙江金海环境技术股份有限公司以 自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项审核报告》。保荐人出具了《西 南证券股份有限公司关于浙江金海环境技术股份有限公司使用募集资金置换预 先投入募投项目的自筹资金事项之核查意见》。 （三）对闲置募集资金进行现金管理投资理财产品情况 经 2016 年 4 月 21 日召开的第二届董事会第十四次会议和 2016 年 5 月 18 日召开的 2015 年年度股东大会审议通过，为提高暂时闲置募集资金和自有资金 的使用效率，合理规划利用闲置资金，在确保不影响募集资金项目建设、募集资金使 用和正常生产经营的情况下，公司对额度不超过人民币 1.8 亿元的闲置募集资金 适时进行现金管理，在上述额度内，该类资金可以单笔或分笔进行单次或累计滚 动不超过一年期的现金管理。截至 2016 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金 累计购买的银行打理财产的产品金额为人民币 1.3 亿元。 （四）募集资金投资项目出现不正常的情况的说明 公司广泛征集资金投资项目未出现不正常的情况。 （五）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况 四、变更募投项目的资金使用情况 经 2016 年 4 月 21 日召开的第二届董事会第十四次会议和 2016 年 5 月 18 日召开的 2015 年年度股东大会审议通过，为优化公司生产布局，方便物流运输， 为后续调整产能、扩大生产能力留下空间，公司依据业务发展的真实的情况，对部 分原有募集资金投资项目来优化和调整，具体调整情况如下： （1）公司对“年产 5.550 万枚空调用新型空气过滤网项目”方案做调整， 在项目不变的情况下，调整增加项目的实施地点，调整后的项目实施地点为浙江 省诸暨市应店街工业园和珠海市乾务镇镇区珠峰大道南侧富山工业园。公司在应 店街工业园“年产 5,550 万枚空调用新型空气过滤网项目”投入 6500 万元，在珠 海富山工业园区“年产 5,550 万枚空调用新型空气过滤网项目”投入 4,000 万元； 同时公司变更该项目的部分募集资金 3.000 万元用于归还银行贷款。 （2）公司将募集资金投资项目“年产 2.080 万套空调用低噪音节能风轮项目” 的实施地点由原来的“浙江诸暨市应店街工业园”变更为“陶朱街道建业路以南， 西二环路以东”，募集资金的用途不变、建设内容和实施方式不变。 变更后公司广泛征集资金投资项目承诺投资如下： 募集资金拟投入 序号 募投项目名称 项目投资总额 备注 金额 年产 5550 万枚空 其中：应店街工业园投入 1 调用新型空气过滤 175,000,000.00 105,000,000.00 6500 万元，珠海富山工 网项目 业园区投入 4000 万元。 实施地点由原来的“浙江 年产 2080 万套空 诸暨市应店街工业园”变 2 调用低噪音节能风 110,000,000.00 74,407,759.44 更为“陶朱街道建业路以 轮项目 南，西二环路以东” 3 研发中心建设项目 38,000,000.00 38,000,000.00 4 归还银行贷款 30,000,000.00 合计 323,000,000.00 247,407,759.44 五、募集资金使用及披露中存在的问题 金海环境募集资金使用及已披露的募集资金的相关信息及时、真实、准确、 完整，不存在募集资金管理违规的情形。 六、保荐人的结论性意见 西南证券觉得，金海环境对于募集资金的存放、管理和使用严格按照《上海 证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》和《浙江金海环境技 术股份有限公司募集资金管理办法》进行，不存在违反上述规定的情况。公司在 日常管理中严格按照三方监管协议的规定执行，三方监管协议的履行情况良好。 附件 1 募集资金使用情况对照表 2016 年度 单位：万元 募集资金净额 24,740.78 本年度投入募集资金总额 4,214.86 报告期内变更用途的募集资金总额 3,000.00 累计变更用途的募集资金总额 3,000.00 已累计投入募集资金总额 6,907.73 累计变更用途的募集资金总额比例 12.13% 承诺投资项目 是否已 募集资金承 调整后投资 截至期末承 本年度投入 截至期末累 截至期末累计 截至期末 项目达到 本年 是否 项目可 变更项 诺投资总额 总额 诺投入金额 金额 计投入金额 投入金额与承 投入进度 预定可使 度实 达到 行性是 目（含 (1) (2) 诺投入金额的 （%） 用状态日 现的 预计 否发生 部分变 差额 (4)＝(2)/(1) 期 效益 效益 重大变 更） (3)＝(2)-(1) 化 年产 5550 万枚空调用 否 13,500.00 10,500.00 10,500.00 345.58 2,221.12 -8,278.88 21.15 2018 新型空气过滤网项目 -- -- 否 年产 2080 万套空调用 否 7,440.78 7,440.78 7,440.78 810.87 1,080.87 -6,359.91 14.53 2018 低噪音节能风轮项目 -- -- 否 研发中心建设项目 否 3,800.00 3,800.00 3,800.00 58.41 605.74 -3,194.26 15.94 2018 -- -- 否 偿还银行贷款 是 3,000.00 3,000.00 3,000.00 3,000.00 合计 — 24,740.78 24,740.78 24,740.78 4,214.86 6,907.73 -17,833.05 27.92 — -- — — 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无 项目可行性出现重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 根据 2016 年 4 月 21 日公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于对公司募投项目实施 方案做调整的议案》；2016 年 5 月 18 日，2015 年年度股东大会《关于对公司募投项目实施 方案做调整的议案》。 1、公司对“年产 5550 万枚空调用新型空气过滤网项目”方案做调整，在项目不变的情况下， 募集资金投资项目实施地点变更情况 调整增加项目的实施地点，调整后的项目实施地点分为二处：1）、浙江省诸暨市应店街工业园 2）、珠海市乾务镇镇区珠峰大道南侧富山工业园； 2、公司将募集资金投资项目“年产 2080 万套空调用低噪音节能风轮项目”进行实施地调整，实 施地点由原来的“浙江诸暨市应店街工业园”变更为“陶朱街道建业路以南，西二环路以东”，募 集资金的用途不变、建设内容和实施方式不变。 公司对“年产 5550 万枚空调用新型空气过滤网项目”方案做调整，变更该项目的部分募集资 募集资金投资项目实施方式调整情况 金 3000 万元用于归还银行贷款。 募集资金投资项目先期投入及置换情况 无 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 经 2016 年 4 月 21 日召开的第二届董事会第十四次会议和 2016 年 5 月 18 日召开的 2015 年年度 股东大会审议通过，在确保不影响募集资金项目建设、募集资金使用和正常生产经营的情况下， 对闲置募集资金进行现金管理，投资有关产品情况 公司对额度不超过人民币 1.8 亿元的闲置募集资金适时进行现金管理，在上述额度内，该类资 金可以单笔或分笔进行单次或累计滚动不超过一年期的现金管理。截止 2016 年 12 月 31 日，公 司使用募集资金购买打理财产的产品结余为 1.3 亿元。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无